湖南省商务厅关于发布《湖南省
商务厅设立拍卖企业审批程序规定》的通知
各市州商务主管部门：
现将《湖南省商务厅设立拍卖企业审批程序规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年一月五日
主题词：拍卖 设立 审批 规定
抄送：商务部、省工商局、省拍卖行业协会。
湖南省商务厅办公室 2005年1月5日印发
湖南省商务厅设立拍卖企业审批程序规定
审批名称：拍卖企业设立、变更及设立分公司
设定依据：《中华人民共和国拍卖法》（全国人大常委会1996年7月5日发布）；商务部《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号）
收费依据：不收费
审核对象：法人或自然人
总 时 限：20个工作日
程 序：
一、受理
（一）设立拍卖企业，申请人应具备下列条件
1、符合所在城市商务主管部门拍卖行业发展规划；
2、一百万元人民币以上的注册资本，经营文物拍卖的应有一千万元人民币以上的注册资本；
3、有自己的名称、组织机构和章程；
4、有固定的办公场所；
5、有三名以上取得拍卖从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
6、有符合有关法律、行政法规及《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
（二）申请设立拍卖企业，申请人应当提交下列书面材料
1、全体股东签名的申请报告；
2、规范的公司章程和拍卖业务规则；
3、当地工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
4、拟任法定代表人简历和有效身份证明；
5、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
6、固定办公场所产权证明或租用合同；
7、法定验资机构出具的验资报告；
8、市州商务主管部门书面审查意见；
（三）拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件
1、符合所在城市商务主管部门拍卖行业发展规划；
2、年检合格；
3、企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
4、分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
5、有固定办公场所；
6、经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币；
（四）拍卖企业设立分公司，申请人应当提交下列书面材料
1、拟设立分公司的申请报告；
2、企业法人营业执照副本（复印件）；
3、最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
4、拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
5、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
6、固定办公场所的产权证明或租用合同；
7、拍卖企业所在地商务主管部门书面审查意见；
（五）拍卖企业变更需提交下列书面材料
1、所在市州商务主管部门书面审查意见；
2、变更申请。写明要求变更理由，并附全体股东签名；
3、股东会或董事会决议，必须有出席董事或其授权代表的亲笔签名；
4、股权转让协议；
5、企业原合同、章程及其修改章程；
6、企业原批文和营业执照正、副本原件和复印件；
（六）标准：申请人书面材料齐全、规范、有效
（七）岗位责任人：政务公开大厅工作人员
（八）岗位职责及权限：按照条件和标准对申请材料进行初审。对符合条件和标准的申请，即时受理，并填写受理回执，注明受理时间，办结时限；对材料不符合要求的，开列清单一次性书面通知申请人补正添齐；没有达到条件要求的，不予受理，并向申请人书面说明理由，告知有关权利及申诉渠道。
（九）时限：即时。
二、审核：
（一）标准：《拍卖法》及《拍卖管理办法》所列条件和规定要求
（二）岗位职责及权限：
1、由专干对申报材料提出初步意见；
2、由分管副处长复审，提出办理意见；
3、处长对申报材料和办理意见进行审核，签署审核意见。
（三）岗位责任人：市场体系建设处处长
（四）时限：12个工作日
三、审定：
（一）标准：同审核标准
（二）岗位责任人：分管副厅长
（三）岗位职责和权限：根据审核标准对申报材料和审核意见进行审定。同意审核意见的，签署同意意见；不同意审核意见的，签署不同意意见及理由，退回市场体系建设处。
（四）时限：5个工作日
四、告知、发文、归档
（一）标准：
1、通知申请人应及时、准确；
2、制作相应文书应规范及时；
3、留存归档的文书材料应齐全、规范。
（二）岗位责任人：政务公开大厅工作人员和市场体系建设处工作人员。
（三）岗位职责及权限：
1、按审定意见制作相关文书；
2、将办理结果及相关文书材料及时通知申请人，向申请人颁发拍卖经营批准证书；汇总、归档相关文书材料。不同意批准的，应书面告知申请人不予审批的意见、理由及申请人的相关权利、投拆渠道。
（四）时限：3个工作日
五、责任追究：
按照湖南省商务厅有关行政审批责任追究办法执行。
监督：商务厅监察室 电话：2287211
六、本规定自2005年2月1日起施行。